证券代码：002390 证券简称：信邦制药 公告编号：2021-086
贵州信邦制药股份有限公司
2021年第三次临时股东大会决议的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会无增加、否决或修改提案的情况。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、会议通知情况
贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年8月26日、2021年8月27日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2021年第三次临时股东大会的公告》（公告编号：2021-081）及《关于召开2021年第三次临时股东大会的公告（更正后）》（公告编号：2021-084）。
2、会议召集人：公司第八届董事会
3、会议主持人：董事长安怀略先生
4、会议时间：2021年9月14日 下午14：40
5、会议地点：贵州省贵阳市乌当区新添大道与航天大道交汇处科开1号苑15楼会议室
6、股权登记日：2021年9月8日
7、召开方式：现场书面投票和网络投票相结合的方式
8、本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。
9、根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，本次股东大会提供征集投票权，独立董事董延安先生作为征集人就公司本次股东大会审议的2021年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，公司已于2021年8月26日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2021-082）。在本次投票权征集期间（即2021年9月9日至9月10日），未有股东将投票权委托给征集人独立董事董延安先生。
二、会议出席情况
展开全文（一）出席会议总体情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共47人，代表公司发行在外有表决权股份为902,987,081股，占公司发行在外有表决权股份总数的46.4535％。具体为：
1、现场会议出席情况
现场出席会议的股东及股东授权委托代表人共6人，代表公司发行在外有表决权股份为491,602,078股，占公司发行在外有表决权股份总数的25.2901%。
2、网络投票情况
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共41人，代表公司发行在外有表决权股份为411,385,003股, 占公司发行在外有表决权股份总数的21.1634％。
（二）中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以上股份和上市公司的董事、监事、高级管理人员的股东以外的其他股东）出席会议总体情况
出席本次会议的中小股东及中小股东授权委托代表共39人，代表公司发行在外有表决权股份为35,608,459股, 占公司发行在外有表决权股份总数的1.8319％。具体为：
1、现场会议出席情况
本次会议无现场出席的中小股东及中小股东授权委托代表人。
2、网络投票情况
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的中小股东共计39人，代表公司发行在外有表决权股份为35,608,459股, 占公司发行在外有表决权股份总数的1.8319％。
（三）公司部分董事、监事和高级管理人员出席了会议，公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案的审议和表决情况
本次股东大会提案采用现场书面投票和网络投票相结合的表决方式。经与会股东审议并通过了：
1、《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决结果：同意902,986,681股，占出席本次会议有表决权股份总数的100.0000％；反对400股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中中小投资者的表决情况：
同意35,608,059股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的99.9989％；反对400股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的0.0011％。
该议案经出席本次股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。
2、《关于〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
参加本次股东大会的股东孔令忠女士、陈船女士、卢亚芳女士、肖娅筠女士作为本次股票期权激励计划的激励对象，均已回避本议案的表决。
表决结果：同意900,654,981股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.8366％；反对1,473,900股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.1634％。
其中中小投资者的表决情况：
同意34,134,559股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的95.8608％；反对1,473,900股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的4.1392％。
该议案经出席本次股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。
3、《关于制定〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》
参加本次股东大会的股东孔令忠女士、陈船女士、卢亚芳女士、肖娅筠女士作为本次股票期权激励计划的激励对象，均已回避本议案的表决。
表决结果：同意900,654,981股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.8366％；反对1,473,900股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.1634％。
其中中小投资者的表决情况：
同意34,134,559股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的95.8608％；反对1,473,900股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的4.1392％。
该议案经出席本次股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。
4、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
参加本次股东大会的股东孔令忠女士、陈船女士、卢亚芳女士、肖娅筠女士作为本次股票期权激励计划的激励对象，均已回避本议案的表决。
表决结果：同意900,743,881股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.8465％；反对1,385,000股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.1535％。
其中中小投资者的表决情况：
同意34,223,459股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的96.1105％；反对1,385,000股，占出席本次会议中小投资者有表决权股份总数的3.8895％。
该议案经出席本次股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。
四、律师见证情况
本次股东大会经国浩律师（上海）事务所委派律师见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；召集人和出席会议人员的资格合法、有效；表决程序符合《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、备查文件目录
1、《2021年第三次临时股东大会决议》；
2、《国浩律师（上海）事务所关于贵州信邦制药股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
贵州信邦制药股份有限公司
董 事 会
二〇二一年九月十五日
证券代码：002390 证券简称：信邦制药 公告编号：2021-087
贵州信邦制药股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年8月24日，贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并于2021年8月26日公告了《2021年股票期权激励计划（草案）》(以下简称 “本激励计划”)及其摘要。
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象在草案公告前6个月内（2021年2月25日至2021年8月25日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围及程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票情况的说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2021年8月30日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，除下列核查对象外，其余核查对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况
■
在自查期间，共有2名内幕信息知情人存在交易股票行为，其利用自有资金交易公司股票行为发生在知悉本激励计划日期前，完全基于对二级市场交易情况的自行判断而操作，与本激励计划内幕信息无关，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。其买卖公司股票的具体情况如下：
注：赖尚阳于2021年7月15日起被选举为公司监事，高文林于2021年7月15日起被聘任为公司高级管理人员，均晚于上述2人买卖公司股票行为发生之时。
2、激励对象买卖公司股票的情况
在自查期间，共有36名激励对象存在股票交易行为，上述激励对象在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，其在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未通过内幕信息知情人获知公司本次激励计划的内幕信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、结论意见
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；本激励计划的策划、讨论等过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。
本次核查对象中的37人（1名内幕信息知情人为激励对象）买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关。在本激励计划首次公开披露前6个月内，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
贵州信邦制药股份有限公司
董 事 会
二〇二一年九月十五日