中国经济网北京9月24日讯 深交所创业板上市委员会2021年第60次审议会议于昨日召开,审议结果显示,淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司(以下简称“鲁华泓锦”)首发不符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年被否的第19家IPO企业。
鲁华泓锦的保荐机构为瑞信证券(中国)有限公司,保荐代表人为赵峰、李洋阳。
鲁华泓锦是一家专业从事新型高分子材料研发、生产和销售的高新技术企业。公司从创立之初即致力于石化乙烯的副产物——裂解碳五、碳九的综合加工利用,以其分离的组分为原料,并不断研发生产市场需要的新产品、新材料。公司通过对裂解碳五、碳九进行精细分离和深加工,研发、生产和销售高性能、高附加值的碳五树脂、加氢树脂、异戊橡胶、锂系弹性体等高分子新材料,产品广泛应用于胶粘剂、橡胶助剂、橡胶轮胎制品、路标漆、油墨、涂料等,以及卫生用品、医用材料、包装材料、汽车饰材等众多民用和工业终端应用领域。
鲁华泓锦控股股东为山东富丰泓锦投资股份有限公司、郭强、北京长城时代信息技术有限公司。实际控制人为郭强、郭鑫龙叔侄二人。郭强直接和通过富丰泓锦、长城时代间接持有鲁华泓锦股份,郭鑫龙通过富丰泓锦、长城时代间接持有鲁华泓锦股份,二人直接和间接共同控制公司31.5596%的股份。
鲁华泓锦原拟于深交所创业板上市,拟公开发行股票1.18亿股,占发行后总股本的比例不低于10%。公司原拟募集资金7.65亿元,分别用于碳九树脂产品升级改造项目、1.5万吨/年聚异戊二烯胶乳技术改造项目、10,000吨/年叔丁胺技改项目、智能化安全监控及信息化管理升级项目、补充营运资金及偿还银行贷款。
上市委会议提出问询的主要问题
1.2018年以来,发行人重要子公司天津鲁华先后受到4项涉及生产安全、1项涉及生态安全的行政处罚,且还有2项涉及生态安全的违法违规行为可能受到有关部门的行政处罚。请发行人:(1)说明上述行为是否构成涉及生产、生态安全的重大违法行为,是否对发行人持续经营能力产生不利影响;(2)针对天津鲁华多次出现涉及生产、生态安全的违法违规行为情况,说明发行人生产、生态安全相关内部控制制度是否健全且被有效执行。请保荐人发表明确意见。
2.报告期各期,发行人向中石化的采购金额占比超过70%,中石化同时是发行人的第一大客户,且中石化下属公司从事与发行人类似业务。发行人对中石化的平均销售毛利率低于其他客户。请发行人:(1)结合与中石化合作的稳定性和持续性,说明对中石化是否存在重大依赖,是否对发行人持续经营能力构成重大不利影响;(2)说明中石化下属公司从事类似业务对发行人业务的影响。请保荐人发表明确意见。
3.报告期内,发行人实际控制人郭强与其亲属、发行人员工存在大额资金往来。请发行人说明:(1)相关资金往来的具体情况、原因和合理性;(2)发行人资金管理相关内部控制制度是否存在较大缺陷,是否存在应披露未披露的重要信息。请保荐人发表明确意见。
4.发行人因调整期初固定资产减值准备等事项,影响报告期净利润分别为2,895.77万元、3,100.23万元、2,420.25万元。请发行人说明产生大额减值准备的原因及合理性。请保荐人发表明确意见。
需进一步落实事项
无。
今年IPO被否企业一览:
序号
公司名称
日期
保荐机构
1
郑州速达工业机械服务股份有限公司
2021/01/20
国信证券
2
广州九恒条码股份有限公司
2021/01/28
东兴证券
3
上海灿星文化传媒股份有限公司
2021/02/02
中信建投证券
4
西藏运高新能源股份有限公司
2021/02/25
长江保荐
5
上海康鹏科技股份有限公司
2021/03/17
华泰联合证券
6
福建汇川物联网技术科技股份有限公司
2021/03/18
国泰君安
7
四川华夏万卷文化传媒股份有限公司
2021/03/19
华安证券
8
江苏鸿基节能新技术股份有限公司
2021/03/25
华创证券
9
武汉珈创生物技术股份有限公司
2021/04/29
华龙证券
10
苏州林华医疗器械股份有限公司
2021/05/27
国泰君安
11
北大荒垦丰种业股份有限公司
2021/07/02
中国银河
12
四川丁点儿食品开发股份有限公司
2021/07/08
宏信证券
13
老铺黄金股份有限公司
2021/07/22
华泰联合证券
14
赛赫智能设备(上海)股份有限公司
2021/07/22
国信证券
15
新疆派特罗尔能源服务股份有限公司
2021/09/02
国泰君安
16
浙江天地环保科技股份有限公司
2021/09/03
中金公司
17
上海海和药物研究开发股份有限公司
2021/09/17
国泰君安
18
上海吉凯基因医学科技股份有限公司
2021/09/22
中金公司
19
淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司
2021/09/23
瑞信证券